國家發展改革委關于(yu)印(yin)發

投資咨詢評(ping)估管理辦法的通知

發改投資規〔2018〕1604號

國務院各部委(wei)、各直屬機構，各省、自(zi)治區(qu)、直轄市及計劃單列(lie)市、新疆生產建設兵團發(fa)展改革委(wei)，各中央管(guan)理企業(ye)：

　　為進一步完善投(tou)資決策程(cheng)序，提高(gao)投(tou)資決策的(de)(de)科學性和民主性，規(gui)范投(tou)資決策過(guo)程(cheng)中的(de)(de)咨(zi)(zi)詢(xun)評估(gu)工作，保(bao)障咨(zi)(zi)詢(xun)評估(gu)質量，我委對(dui)《國(guo)(guo)家(jia)發(fa)展改革委委托投(tou)資咨(zi)(zi)詢(xun)評估(gu)管(guan)理辦(ban)法（2015年修訂(ding)）》進行(xing)了修訂(ding)，制(zhi)定了《國(guo)(guo)家(jia)發(fa)展改革委投(tou)資咨(zi)(zi)詢(xun)評估(gu)管(guan)理辦(ban)法》。現(xian)印發(fa)你們，請按(an)照執(zhi)行(xing)。

附件

國家發展改革委投資咨詢評估管理辦法(fa)

第一章 總則

　　第一條 為進一步完善國(guo)家發展(zhan)改(gai)革委投(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)(ce)程(cheng)序，提高(gao)投(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)(ce)的(de)科學性和民主(zhu)性，規范投(tou)(tou)資(zi)(zi)決(jue)策(ce)(ce)過程(cheng)中的(de)咨(zi)詢評估工作，保障咨(zi)詢評估質量，根據《中共中央(yang) 國(guo)務(wu)院(yuan)關于深化投(tou)(tou)融資(zi)(zi)體制(zhi)(zhi)改(gai)革的(de)意(yi)見(jian)》（中發〔2016〕18 號(hao)）、《企業投(tou)(tou)資(zi)(zi)項目(mu)核(he)準和備案管(guan)理條(tiao)例(li)》（國(guo)務(wu)院(yuan)令第(di) 673 號(hao)）、《工程(cheng)咨(zi)詢行業管(guan)理辦法》（國(guo)家發展(zhan)改(gai)革委 2017 年第(di) 9 號(hao)令）等要求，制(zhi)(zhi)定本辦法。

　　第二條 國家發展(zhan)改(gai)革委(wei)在審批(pi)固定資產投資項目及其相(xiang)(xiang)關(guan)專項規劃時，應當(dang)堅持(chi)“先評(ping)估(gu)、后決策(ce)(ce)”的(de)原(yuan)則，經相(xiang)(xiang)關(guan)工程(cheng)(cheng)咨詢(xun)單位咨詢(xun)評(ping)估(gu)，在充(chong)分(fen)考(kao)慮咨詢(xun)評(ping)估(gu)意(yi)見的(de)基礎上作出決策(ce)(ce)決定。國家發展(zhan)改(gai)革委(wei)在進(jin)行其他(ta)投資決策(ce)(ce)過程(cheng)(cheng)中，也要充(chong)分(fen)發揮(hui)相(xiang)(xiang)關(guan)工程(cheng)(cheng)咨詢(xun)單位的(de)作用。

　　國(guo)家(jia)發展(zhan)改革委(wei)委(wei)托相關工(gong)程咨(zi)詢單位開展(zhan)投(tou)資咨(zi)詢評估工(gong)作，適用本辦法。

　第三條 國(guo)家(jia)(jia)發(fa)展改革委(wei)(wei)委(wei)(wei)托的投(tou)(tou)資咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)納入投(tou)(tou)資決策程序、為(wei)投(tou)(tou)資決策服務，咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)范圍、咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)機構由國(guo)家(jia)(jia)發(fa)展改革委(wei)(wei)確(que)定，咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)費(fei)用由國(guo)家(jia)(jia)發(fa)展改革委(wei)(wei)支付，咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)質量由國(guo)家(jia)(jia)發(fa)展改革委(wei)(wei)管理(li)。

　　第四條 國家發展改(gai)革委(wei)通(tong)過競爭(zheng)方式擇(ze)優選擇(ze)投資咨詢(xun)評估(gu)機構，建立“短名單(dan)”并實(shi)行(xing)動(dong)態(tai)管理。國家發展改(gai)革委(wei)根據本辦法規定的咨詢(xun)評估(gu)范圍，委(wei)托(tuo)“短名單(dan)”內機構承擔(dan)投資咨詢(xun)評估(gu)任(ren)務。

　　國家發展改革委委托“短名單(dan)”內機構承擔本辦法規(gui)定的咨詢評估范圍以(yi)外任務的，工作程(cheng)序、費(fei)用支(zhi)出等根(gen)據業務需要執行相關規(gui)定。

第二章 咨詢評估范圍

　　第五條 國家發展改革(ge)委(wei)委(wei)托的(de)投資咨(zi)詢評估包(bao)括以下事項：

（一）投資(zi)審批咨詢評估，具體包括：

  1.專(zhuan)項規(gui)劃，指國家(jia)發展改革(ge)委審批或核報國務院(yuan)審批的涉及重大建(jian)設(she)項目(mu)和需安排政府投資的專(zhuan)項規(gui)劃（含規(gui)劃調整）；

  2.項目(mu)(mu)建(jian)議書，指(zhi)國家(jia)發展(zhan)改(gai)革委審(shen)批或核報(bao)國務院(yuan)審(shen)批的政府投資項目(mu)(mu)建(jian)議書；

  3.可(ke)行性研(yan)究報告(gao)，指國家發展(zhan)改(gai)革委審批或核(he)報國務院審批的政(zheng)府投資項目可(ke)行性研(yan)究報告(gao)；

  4.項目申請(qing)報告(gao)(gao)，指(zhi)國(guo)家發展改革委核(he)準或核(he)報國(guo)務院核(he)準的企(qi)業投資(zi)項目申請(qing)報告(gao)(gao)；

  5.資(zi)金申請報告，限(xian)于按具體項目安(an)排(pai)中央預算內投資(zi)資(zi)金、確有必要(yao)對擬(ni)安(an)排(pai)項目、資(zi)金額度進行評估的資(zi)金申請報告；

  6.黨(dang)中央、國務(wu)院授權開展的(de)項目(mu)其他前(qian)期工(gong)作(zuo)審(shen)核評估(gu)。

（二）投資管理中期評估和后評價，具(ju)體包括：

  1.對本條上一款中的專項規劃(hua)的中期評估(gu)和后評價(jia)；

  2.政府投資項目后評價；

  3.中央預算內投(tou)資(zi)專項實施情況的評估、專項的投(tou)資(zi)效益評價。

　　第六條 國(guo)家發展改革(ge)委(wei)審批政府投(tou)資項目初步設計(ji)和概算核定，原(yuan)則(ze)上(shang)由國(guo)家投(tou)資項目評(ping)(ping)審中(zhong)心實(shi)行專業評(ping)(ping)審。需(xu)要(yao)特殊(shu)專業技術服務的，經(jing)投(tou)資司同意后，主(zhu)辦司局(ju)可以(yi)委(wei)托投(tou)資咨詢評(ping)(ping)估。

　　安排中央預算內投(tou)資(zi)額度較大的地方政府(fu)投(tou)資(zi)項目(mu)資(zi)金申請報告，也可由國家(jia)投(tou)資(zi)項目(mu)評審中心(xin)實行專業評審。

第三章 咨詢評估機構管理

　　第七條 承擔具體專業(ye)投(tou)資(zi)咨詢評估任務的評估機構，應當(dang)具備以(yi)下條件(jian)：

（一）通過(guo)全國投(tou)資項目在線(xian)審批監管平臺(tai)備案(an)并列入(ru)公示名錄的工程咨詢單位；

（二(er)）具(ju)有所申(shen)請專業(ye)的甲級(ji)資信等(deng)級(ji)，或具(ju)有甲級(ji)綜合(he)資信等(deng)級(ji)；

（三）近(jin) 3 年完成所申請(qing)專業(ye)總(zong)投(tou)資(zi) 3 億元以上項(xiang)目(mu)可行(xing)(xing)性研究報告、項(xiang)目(mu)申請(qing)報告編制，項(xiang)目(mu)建(jian)議(yi)書、可行(xing)(xing)性研究報告、項(xiang)目(mu)申請(qing)報告、項(xiang)目(mu)資(zi)金(jin)申請(qing)報告及規劃(hua)的評估業(ye)績(ji)共(gong)不少于 20 項(xiang)（特殊行(xing)(xing)業(ye)除外(wai)）。

　　國家(jia)發展改革委可(ke)以確定(ding)具有相關能力的機(ji)構作為投資(zi)咨(zi)詢評估機(ji)構，以備承(cheng)擔(dan)特殊行業或特殊復雜(za)事項的咨(zi)詢評估任務(wu)。

　　第八條 國家發展改(gai)革委(wei)對承擔投資(zi)咨詢評估任務的(de)咨詢機構實行(xing)“短(duan)名單”管(guan)理。確定“短(duan)名單”的(de)程序是：

（一(yi)）根(gen)據各有關(guan)司(si)局的需(xu)求，確(que)定投資咨詢評估專業(ye)；

（二）投資(zi)司(si)根(gen)據確定的(de)投資(zi)咨(zi)詢評(ping)估(gu)(gu)專(zhuan)業，經(jing)過公開遴選程(cheng)序，提出咨(zi)詢評(ping)估(gu)(gu)機構建議名單；

（三）各專業司局對(dui)咨(zi)詢評估機構建議名單研提意見；

（四(si)）投資司根據各專業(ye)司局意見擬訂(ding)“短名單”報請(qing)委領(ling)導審核；

（五）確(que)定“短名單”并予(yu)以(yi)公(gong)告(gao)。

　　第九條 國家發展(zhan)改革委根(gen)據投資(zi)管理需要，結合投資(zi)咨詢評估機構(gou)管理情(qing)況(kuang)，對“短名(ming)單”機構(gou)進行動態調整，原則(ze)上每三年調整一次。

　　第十條 其他部門委(wei)托國家發(fa)展改(gai)革委(wei)“短名單”機構承擔咨詢評估任務、發(fa)現存在服(fu)務質量問題的，可(ke)以告知國家發(fa)展改(gai)革委(wei)作(zuo)出(chu)相應(ying)處理。

第四章 委內工作程序

　　第十一條 承擔(dan)委(wei)托任(ren)務的咨詢評估(gu)機(ji)構的排序和選(xuan)取，按(an)以下規(gui)則進行：

（一）分專業對評估機構進行初始隨機排隊(dui)；

（二）按照初始隨機排隊的先后順序，確定承擔(dan)評(ping)估任務的機構；

（三）評估機構接(jie)受任務后，隨(sui)即排到該專業排隊(dui)順(shun)序的(de)隊(dui)尾；評估機構如(ru)果拒(ju)絕(jue)接(jie)受任務，應提交書面說明(ming)，排到排隊(dui)順(shun)序的(de)隊(dui)尾；

（四）選(xuan)取咨詢(xun)評估(gu)機構(gou)應當符合回避原則，承擔某一(yi)事項編制任務的機構(gou)，不得承擔同一(yi)事項的咨詢(xun)評估(gu)任務；承擔咨詢(xun)評估(gu)任務的機構(gou)，與同一(yi)事項的編制單位(wei)(wei)、項目業主單位(wei)(wei)之間不得存在控(kong)股、管理(li)關系或(huo)者(zhe)負責(ze)人為同一(yi)人的重大關聯關系。

　　第十二條 具體選取咨詢評估(gu)機構，除絕密事項外，均(jun)通過委(wei)內委(wei)托評估(gu)系統辦理，具體程序是：

（一(yi)）按照投(tou)資決策委(wei)內職責分工，由主辦(ban)司局(ju)通(tong)過委(wei)托評估(gu)(gu)系(xi)統提出咨詢評估(gu)(gu)申請(qing)，填(tian)(tian)寫事項(xiang)基(ji)本情況、評估(gu)(gu)要求、評估(gu)(gu)時(shi)限等，申請(qing)事項(xiang)填(tian)(tian)寫完畢并確認后(hou)，由委(wei)托評估(gu)(gu)系(xi)統自動(dong)生(sheng)成咨詢評估(gu)(gu)機(ji)構名單(dan)；

（二(er)）主辦(ban)司(si)局(ju)對(dui)自動生成的(de)咨(zi)詢(xun)(xun)評估(gu)機構名單(dan)，按照回(hui)(hui)避原(yuan)則進行核(he)實(shi)，對(dui)符合(he)回(hui)(hui)避原(yuan)則的(de)予以確認，完成確定咨(zi)詢(xun)(xun)評估(gu)機構；6對(dui)不符合(he)回(hui)(hui)避原(yuan)則的(de)，委(wei)托評估(gu)系(xi)統再次自動生成咨(zi)詢(xun)(xun)評估(gu)機構，由主辦(ban)司(si)局(ju)核(he)實(shi)并最終(zhong)完成確定咨(zi)詢(xun)(xun)評估(gu)機構；

（三）確(que)定咨詢(xun)評(ping)估機構后，委托評(ping)估申(shen)請發送(song)投(tou)資司審核(he)，投(tou)資司對(dui)委托評(ping)估的必(bi)要性、咨詢(xun)評(ping)估范圍、咨詢(xun)評(ping)估機構選取等是(shi)否符(fu)合本辦法(fa)規定進(jin)行審核(he)，審核(he)同意后，發回主辦司局；

（四(si)）主辦(ban)司局根據審核(he)后的(de)委(wei)托(tuo)評(ping)估(gu)申(shen)請，辦(ban)理咨詢(xun)評(ping)估(gu)委(wei)托(tuo)書發(fa)文(wen)事(shi)宜。對特(te)別重要項目或(huo)(huo)特(te)殊事(shi)項的(de)咨詢(xun)評(ping)估(gu)任務，可以(yi)通過招標或(huo)(huo)指(zhi)定方式(shi)確定評(ping)估(gu)機(ji)構。

　　第十三條 對國民(min)經濟和社會發展(zhan)有重要影響的(de)(de)專項(xiang)規劃(hua)和重大項(xiang)目的(de)(de)項(xiang)目申請報告、項(xiang)目建議書(shu)、項(xiang)目可行(xing)性(xing)研(yan)究報告，可以委托多家評(ping)估(gu)機構承擔咨(zi)詢評(ping)估(gu)任務(wu)。

第五章 咨詢評估工作規范

　　第十四條 在(zai)接受評(ping)估(gu)任務(wu)后，評(ping)估(gu)機構應當確定(ding)項目(mu)負責人，成立評(ping)估(gu)小組，制定(ding)評(ping)估(gu)工(gong)作計劃(hua)，定(ding)期反(fan)饋(kui)評(ping)估(gu)工(gong)作進度(du)，在(zai)規定(ding)時限內提交評(ping)估(gu)報(bao)告(gao)。

　　項目(mu)負責人應當(dang)是經執業登記的咨(zi)詢工程師（投(tou)資(zi)）。參加評(ping)估(gu)小(xiao)組的人員(yuan)(yuan)應當(dang)熟悉國家和行業發展有(you)關(guan)政(zheng)策(ce)法規(gui)規(gui)劃、技(ji)術標(biao)準規(gui)范，評(ping)估(gu)小(xiao)組應當(dang)具(ju)有(you)一定(ding)數(shu)量(liang)的本專業高級技(ji)術職稱人員(yuan)(yuan)。

　　第十五條 涉(she)密(mi)項目的咨詢評估任務應按照(zhao)《保守國(guo)家秘密(mi)法》7及其實施條例規定，由國(guo)家發展(zhan)改革委(wei)主辦司(si)局通(tong)過與評估機構簽訂保密(mi)協(xie)議并監(jian)督執行(xing)的方式進行(xing)保密(mi)管理。

　　第十六條 評(ping)估(gu)(gu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)的內容包括：標題及(ji)文號、目錄、摘(zhai)要(yao)、正文、附件。評(ping)估(gu)(gu)機(ji)構在評(ping)估(gu)(gu)工作中(zhong)要(yao)求補充相關(guan)資(zi)料時，應當書面通(tong)知評(ping)估(gu)(gu)事(shi)項的項目單位。該(gai)書面通(tong)知及(ji)補充資(zi)料應當作為評(ping)估(gu)(gu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)的附件報(bao)(bao)(bao)送國家發展(zhan)改革委(wei)。

　　評(ping)估報(bao)告應當附(fu)具(ju)項(xiang)目(mu)負責(ze)人及評(ping)估小組(zu)成(cheng)員名單，并加蓋評(ping)估機構公章和項(xiang)目(mu)負責(ze)人的咨(zi)詢工(gong)程師（投資）執業專用章。

　　第十七條 國家發展改革委(wei)委(wei)托咨詢(xun)評估的完(wan)成(cheng)時(shi)限(xian)一般不超過 30 個工作日。

　　評(ping)估機構因特(te)殊情(qing)況(kuang)確實難(nan)以在(zai)規定時限(xian)(xian)內完成的(de)，應在(zai)規定時限(xian)(xian)到期(qi)日的(de) 5 個工作(zuo)日之前向國家發展改革(ge)委主辦司局書面(mian)報(bao)告有關情(qing)況(kuang)，征得委托司局書面(mian)同意后(hou)，可以延長完成時限(xian)(xian)，但延長的(de)期(qi)限(xian)(xian)不得超過 60 個工作(zuo)日。

　　第十八條 評(ping)估(gu)機構應不斷(duan)改進內部管理機制，優化評(ping)估(gu)工(gong)作流程，完善評(ping)估(gu)專家庫，保證獨立、公正、客觀(guan)、科(ke)學(xue)地(di)開展評(ping)估(gu)工(gong)作，提高評(ping)估(gu)工(gong)作水(shui)平(ping)和(he)質量。

第六章 咨詢評估質量管理

　　第十九條 咨詢評(ping)估(gu)任務(wu)完成(cheng)后，國家(jia)發展改革委主(zhu)辦(ban)司局應當通(tong)過委托評(ping)估(gu)系統填寫(xie)對評(ping)估(gu)報(bao)告質量的評(ping)價，評(ping)價情(qing)況分為較8好、一般、較差。質量評(ping)價結果(guo)與服務(wu)費用、“短名(ming)單”動態管理掛鉤(gou)。

　　對評(ping)估報告首次評(ping)價(jia)為較(jiao)(jiao)差(cha)的咨(zi)(zi)詢機構(gou)，由(you)投資(zi)司(si)進行約談(tan)、警告；對累(lei)(lei)計兩次評(ping)價(jia)為較(jiao)(jiao)差(cha)的咨(zi)(zi)詢機構(gou)，由(you)投資(zi)司(si)暫停其“短名(ming)單”機構(gou)資(zi)格一年；對累(lei)(lei)計三次評(ping)價(jia)為較(jiao)(jiao)差(cha)的咨(zi)(zi)詢機構(gou)，由(you)投資(zi)司(si)將其從“短名(ming)單”中刪除。

　　第二十條 評(ping)估機構應(ying)于每(mei)年 1 月底前向國(guo)家發(fa)展改革(ge)委(wei)(wei)投資司報送上(shang)一年度的評(ping)估工作總(zong)結報告。評(ping)估工作總(zong)結報告內容(rong)主(zhu)要(yao)包括：上(shang)一年度承接、完成國(guo)家發(fa)展改革(ge)委(wei)(wei)委(wei)(wei)托咨(zi)詢評(ping)估任務情況(kuang)；評(ping)估工作中遇到的問(wen)題及有關意見(jian)建(jian)議等(deng)。

　　第二十一條 國家(jia)發(fa)展改革委受理對評估(gu)機(ji)構的(de)舉報、投訴，并組織或委托有關機(ji)構和專家(jia)進(jin)行(xing)檢查核實(shi)，對查實(shi)的(de)問題按(an)照規(gui)定(ding)進(jin)行(xing)相應處理。

　　第二十二條 除根據第十九條對咨詢評估質量進(jin)行管理外，評估機構有下(xia)列情形之一的，國家發展改革委應當(dang)將(jiang)其(qi)從“短(duan)名單”中刪(shan)除：

（一）評估報告有重(zhong)大(da)失誤；

（二）累計(ji)兩次(ci)拒絕接受委托(tuo)任務；

（三）未(wei)在規定(ding)時(shi)限(xian)或者經批準的延期時(shi)限(xian)內完成委托任務；

（四）違反《工程咨(zi)詢行業管理(li)辦(ban)法(fa)》有關規定的(de)。

出現上述（一）所列(lie)情形的，對涉及的咨詢工程師（投資），取消其(qi)執業登(deng)記。

　　第二十三條 咨詢評估機構存在(zai)違(wei)反第二十二條規定的(de)，將相關信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息納入(ru)全國信(xin)(xin)用(yong)信(xin)(xin)息共(gong)享平臺；情節(jie)嚴重的(de)，通過(guo)“信(xin)(xin)用(yong)中國”網站向社會公(gong)示。

　　第二十四條 國家(jia)發展改革(ge)委有關工(gong)作人(ren)員(yuan)，在(zai)投(tou)資咨詢評估管理工(gong)作過程(cheng)中(zhong)玩忽職(zhi)守、濫用職(zhi)權、徇私舞弊、索賄受(shou)賄的，對負有責任的領導(dao)人(ren)員(yuan)和直接責任人(ren)員(yuan)依法給(gei)予處(chu)分(fen)；構(gou)成犯(fan)罪(zui)的，依法追究刑事責任。

第七章 附則

　　第二十五條 國(guo)家(jia)發展改革委(wei)按年(nian)度根據咨詢評估(gu)任務完成情況，安排中(zhong)央預算內投資結算咨詢評估(gu)費用。

　　評估機構及其工作(zuo)人員，不(bu)得收取所評估事(shi)項的項目單位任何(he)費(fei)用(yong)，不(bu)得向項目單位攤(tan)支成(cheng)本。

　　第二十六條 地方發(fa)展改(gai)革部門可以參照本辦(ban)法的規定，制定有關管理辦(ban)法。

　　第二十七條 本辦法由國家發展改(gai)革委負責解釋(shi)。

　　第二十八條 本辦(ban)法自 2019 年 1 月 1 日起施行。《國(guo)家(jia)(jia)發(fa)(fa)(fa)展改(gai)革委(wei)關于印發(fa)(fa)(fa)委(wei)托投資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)評估(gu)管理辦(ban)法（2015 年修訂）的通知》（發(fa)(fa)(fa)改(gai)投資(zi)(zi)〔2015〕1761 號）和《國(guo)家(jia)(jia)發(fa)(fa)(fa)展改(gai)革委(wei)辦(ban)公廳關于印發(fa)(fa)(fa)委(wei)托投資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)評估(gu)委(wei)內工作規則（2015 年修訂）的通知》（發(fa)(fa)(fa)改(gai)辦(ban)投資(zi)(zi)〔2015〕2032 號）同時廢止。